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賴世力/淺議電子提單

發布于:2008-5-29 18:45:10??????瀏覽次數:

摘   要:電子及數據交換 系統在國際貿易和運輸方面的應用促成了電子提單的產生。電子提單有其獨特的優越性,在許多方面也有其獨立的特點。關于電子提單也有一些相關國際規則。電子提單由于其特性因而也存在著一些問題,解決好這些問題才能發揮其優越性。


關鍵詞:電子提單 優點 流轉 問題


電子提單(Electronic Bill of Lading)是電子數據交換(EDI)技術與傳統紙面提單(Paper Bill of Lading)相結合的產物,是將傳統紙面提單項下的內容(包括紙面提單正面的全部條款及背面與提單關系人有利害關系的條款)通過 EDI系統以數據形式進行傳送的、有關海上貨物運輸合同的電子數據。該電子數據是按特定的規則編制而成,借助于網絡通信系統,從一方的“計算機或計算機信息管理系統”(以下簡稱為“終端系統”)傳送到另一方的終端系統上。雙方的終端系統均能發送,接收并處理符合約定標準的交易電文的數據信息。該電子數據信息的處理是由終端系統自動進行的,無須人工干預和人為介入。因此,與傳統紙面提單相比,電子提單不再是一種紙面單證,而是顯示在計算機屏幕上的一系列結構化了的電子數據。各有關方(賣方、發貨人或托運人、銀行、海關、商檢、衛檢、動植物檢疫、保險公司、買方和收貨人)均以承運人為中心,完成貨物運輸所需要的各項環節的工作。電子提單的轉移或轉讓需通過專有計算機密碼才能實現。在完成此類貨物運輸中,通常情況下不出現任何書面文件,收貨人提貨,只要出示有效證件證明其身份,由船舶代理驗明即可。電子具有許多紙面提單所無法比擬的優點。


一、電子提單的優點[①]


(一) 快速


  傳統提單流轉緩慢,而電子提單是傳統提單與 EDI技術結合的產物, EDI技術是借助于網絡這個無國界的傳輸媒體運行的,這使得電子提單可以通過網絡進行迅速傳遞,速度可以是傳統提單的百倍千倍。


(二) 可以解決無單放貨問題


  電子提單的迅速快捷、節省時間的特點,解決了提單長久以來的弊病--無單放貨。同時電子提單的及時到位可以讓承運人及時收單放貨,不僅可以避免以副本提單加保函提貨的風險,而且可以避免由于等待提單的到來在港口長期停泊造成的巨額滯期費。


(三)節約成本


  提單無紙化之后最顯著的就是節省了大量的紙張,也意味著投入成本的節省,雖然只是 EDI過程中的一小部分。據統計,每達成一筆國際貿易,平均需要接近 40份不同的紙面單證,交易各方需要交換的信息量達200多項,其中70%的信息具有重復性。


(四)可防冒領避免誤交


  從傳統提單制定、流轉、接收,整個過程都需要經過手工才能完成,在這個過程中容易出現各種欺詐行為,破壞了國際海運貿易的正常流轉。而電子提單是在 EDI交易的環境下流通的,數據電文的傳遞要經過第三方獨立的授權認證機構認證的,這樣就可以鑒別交易對方的真實身份。并且電子提單都是設定密匙的,這是其安全性的重要保障,這個過程將會大大降低提單被偽造的可能性。


(五)避免手工制作的錯誤


  據銀行統計,在信用證結算中,超過 50%的單證有不符點,有的單證需要多次更正,不僅造成人力、物力和時間上的浪費。而且,出現這么多單證不符的地方,很容易導致賣方結不到匯,或者修改不符點之后再次結匯之時信用證已經過期。電子提單的采用使得電子數據不需要重復錄入,并可以避免單證分次、分散程中發生不一致的錯誤。




二、電子提單的規則與運轉模式


(一)電子提單規則[②]


目前提單電子化的典型做法主要有1983年的SeaDocs項目、1990年的CMI電子提單規則和1999年的Bolero電子提單機制。各種電子商務立法是提單電子化的法律基礎,還有部分特別針對提單電子化的立法也為電子提單的實施與運用提供了法律保證。


1. SeaDocs項目1986年SeaDocs登記有限公司在美國首先開發了一項名為SeaDocs的方案,該方案被認為是國際上為促進可轉讓提單的電子傳輸的首次努力。在SeaDocs系統中,承運人依然簽發傳統提單,但是提單一經簽發立刻退出流通并被存放在SeaDocs公司手中。此后的貨權轉讓都由SeaDocs公司以電子通訊手段完成。SeaDocs所扮演的角色就像原始提


單的保管人和提單轉讓的登記人,它最終會將原始提單交付給最后的提單受讓人。


   2. CMI1990 年電子提單規則CMI(Committee Maritime International 國際海事委員會)于1990年通過了電子提單規則。CMI規則的核心是由承運人發出電子單證并由承運人對提單的轉讓做非官方的登記,同時為電子提單提供了一套由承運人控制的秘密登記系統(private registry system)。CMI規則是非強制性的,只有在當事人雙方于運輸協議中達成合意的前提下才能適用;規則就書面和簽字的法律要件提供了一種解決方法,即密碼的持有人享有與提單持有人同等的權利。但規則在一些具體的細節問題上仍不夠完善,且使承運人的法律責任過重,因此在實踐中運用不多。


   3.《1992年英國海上貨物運輸法》1992年英國對《海上貨物運輸法》進行了修訂,并對電訊時代的到來作了預見性的規定。依據該法的一項開放條款,該法的適用范圍擴大到案件中使用EDI系統的情況。英國率先通過立法的形式將EDI納入《海上貨物運輸法》的適用范圍,為其他國家及國際社會提供了可參考的立法例。


   4.《1996年澳大利亞海運單據法案》《1996年澳大利亞海運單據法案》是將電子提單應用于實踐的新嘗試。為了適應EDI系統在國際貿易,特別是在海上運輸中不斷發展的新趨勢,該法案提出了若干項“電子和電腦化海運單據”條款,這些條款對“數據電文”等進行了定義。


(二)電子提單運轉模式


電子提單的運轉模式主要有兩種, 即CMI模式和Bolero模式。


1.CMI模式


CMI規則系民間規則, 供當事人自愿采納。其核心是由承運人發出電子單證并由承運人對提單的轉讓做非官方的登記,同時為電子提單提供了一套由承運人控制的秘密登記系統。其運作過程如下:


承運人在接收到托運人提供的貨物之后應按照托運人說明的電子地址給予托運人一個帶有密碼或“密鑰”的收到貨物的電訊通知。托運人必須向承運人確認收訖電訊, 根據該確認電訊,托運人便成為電子提單的持有人。電子提單應包括以下內容: 托運人的名稱, 所載貨物的說明, 承運人接受貨物的時間和地點,對承運人的說明等等。該密碼或“密鑰”的持有者對貨物享有與提單持有人同等的權利。他可以向承運人要求放貨, 也可以指定收貨人或指定任何其它替換被指定的收貨人, 包括持有人自己;他還可以根據運輸合同條款, 對貨物的其它事項向承運人發出指示, 如同一個書面提單持有人一樣。提單持有人向另一方轉讓支配和轉讓權遵循下列程序: 由現持有人向承運人發出其意欲將支配和轉讓權轉讓給一個新的持有人的通知; 由承運人確認該通知電訊, 并據此向被建議的新持有人發送除密碼以外的有關信息; 之后被建議的新持有人通知承運人接受擬被轉讓的支配和轉讓權; 據此承運人銷毀現用密碼, 并向新持有人發出新的密碼。


2 .Bolero模式


由歐共體發起創立, 由Bolero TT CLUB THROUGH( TRANSPORT CLUB,一家總部設在倫敦的運輸業共同保險機構)與SWIFT于1998 年4 月合資成立。Bolero的用戶包括了國際貿易中的進出口商、銀行、保險公司、運輸行、承運人、港務機構、海關、檢驗機構等。Bolero交易系統包括中央電訊系統、權利注冊系統、用戶數據庫系統和用戶支持系統組成, 用戶創建電子提單及其轉讓、質押、交回均需向權利注冊系統發出指示, 通過Bolero創建、更改記錄的方式完成。Bolero中所有與提單有關的操作, 均需由有權的用戶向權利注冊系統發出權利注冊指令完成。


(1)創建提單


當承運人按發貨人的要求簽發一份電子提單時, 他應通過核心電訊平臺向權利注冊系統發出一個指令創建一份提單, 按規定的格式輸入發貨人、收貨人(或通知方) 、貨物描述等一般提單上需載明的內容, 然后指定一個提單的持有人。


(2)提單流轉


提單的流轉將通過指定另一個提單持有人的方式進行,“指定”必須由當前的提單持有人通過承運人向權利注冊系統發出指令完成。


(3)提單修改


提單內容的修改必須由承運人根據持有提單的發貨人的請求, 來修改權利注冊系統中的記錄。


(4)提貨


當最后收貨人(或通知方)成為提單的持有人時, 他可以將提單交回給承運人或承運人指定的其他人并要求提貨。




   三、電子提單存在的幾個問題[③]


電子提單在實踐中的運作,是由第三方電子提單服務公建立提供電子提單傳送網絡與保密義務,提單簽發人向該司申請密鑰,發送提單,向提單接收人傳送密鑰,最終誰擁了密鑰誰就是提單持有人。電子提單在使用過程中出現了一些不同于傳統提單的新題。以下就對電子提單的有關問題進行簡單分析。


(一)電子提單的效力問題


如果國際貿易中發生了民事訴訟,傳統提單是最重要或最有效力的證據之一,而電子提單的效力不如傳統提單。面對越來越多的國際貿易采用電子提單的方式,發達國際已經意識并開始立法確認電子提單效力。對電子提單的效力的確認,為電子提單在國際貿易、航運中順利流轉奠定了基礎。隨著今后電子提單在我國對外貿易中的使用和發展,應該確認電子提單與傳統書面單證具有同樣的法律效力。


(二)電子提單的環境問題


電子提單與電子貿易的發展息息相關,自然也就離不開電子貿易環境,特別是計算機應用、數據標準化和通訊網絡的建立與完善。但目前的電子貿易存在相互競爭的、互不兼容的專有網絡系統。這雖然在一定程度上增強了電子數據的安全性,但并不利于建立統一的世界電子貿易環境,更不利于形成全球統一的電子貿易法律和技術標準。而且電子貿易尚未形成全球統一的市場規范,而使用電子貿易手段的當事人需要的是能夠適應自身系統同時也可被任何交易對方接受的系統,這不僅需要計算機軟件和硬件技術上形成統一的市場,而且需要建立統一的市場規范。電子提單的普及不是某個國家通過立法改革就可以解決的。首先,它需要建立一個廣泛的并最終覆蓋全球的計算機網絡,以實現跨地域的電子數據交換;其次,在建立計算機網絡、完善網絡技術的同時,應加快計算機的普及和國際統一EDI標準的完善和普及。


(三) 電子提單的流轉問題


1.電子提單的轉讓


傳統提單的轉讓,只需提單所有人和受讓方之間以背書方式即可完成,而電子提單的轉讓需要提單出讓方、承運人、受讓方共同參與才能完成,承運人在電子提單的轉讓中起核心作用。為使電子提單能夠順利轉讓,應規定承運人在電子提單轉讓中所承擔的權利、義務和責任。


2.電子提單的質押


電子提單的質押問題是:如何將轉讓和質押中的轉移占有加以區別,并在需要時能保證質權的順利實現? 使電子提單的質權人也可在債務不能履行時,依傳統實現質權的方式如拍賣、變賣、折價等實現自己的債權。技術上可采用“標記”的方式表明該提單已經質押,法律上也應肯定電子提單進行質押的合法性,從而使電子提單的質押具有技術和法律雙重保障。


(四)電子提單的安全問題


電子提單正是由于其電子數據的傳遞方式,使其產生了與傳統提單完全不同的安全問題:首先,電子提單在網絡中傳遞,不排除遇上網絡黑客或其他網絡故障的可能性;其次,電子提單仍然存在欺詐的可能性,可以通過修改提單密碼等方式仿造提單提取貨物;再次,由于電子提單不象書面提單那樣是有形的,所以容易由于工作人員誤操作或人為破壞而被修改或刪除;且修改更不容易被發現;更無跡可尋。




綜上,電子提單具有傳統書面提單所無法比擬的優越性能。電子提單的應用不僅能節約費用、減少人力,更重要的是通過對貿易程序進行結構性的變革,使國際貨物的流通速度有一個飛躍的發展。但是電子提單在國際貿易中的廣泛運用仍面臨著許多問題,只有把這些問題解決好了,才能進一步發揮電子提單的優越性。










注釋:






[①] 張倩倩:“電子提單前景展望”,載于《時代經貿》2006年第52期,第83頁;



[②] http://www.b2b99.com/wmzs/wmdz/502.htm;



[③] 張 新:“國際貿易中的電子提單應用研究”,載《電子科技大學學報(社科版)》,2005年7 卷,第2 期,第80、81頁。







作者簡介:

(賴世力,福州市五四路210號國際大廈5層A區福建遠見律師事務所,350003,0591-87828625,E-mail:[email protected]


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